劉同學
2022-08-04 17:03老師,D選項錯在哪了呢,對所有顧客有同樣的標準,不歧視是對的呀
所屬:FRM Part II > Operational Risk and Resiliency 視頻位置 相關試題
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1個回答
姚奕助教
2022-08-05 15:24
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不,在反洗錢操作中,要基于相關數(shù)據(jù)對客戶進行分類,識別出其中高風險的洗錢客戶,原文中舉例是退休的前政府高管,這種特別容易成為洗錢的中介角色,所以在對客戶進行反洗錢盡職調查時要根據(jù)客戶風險高低啟用不同的調查程序,大部分客戶適用于簡單快速的核實,對于部分高風險客戶,要嚴格調查背景和確認才行。
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回復姚奕:對政要的升級調查不叫歧視吧?歧視這個詞在美國語境下可是有固定對象的…
