TonyJIAO
2022-08-05 20:17R33Q33
這里說把電話放到擴(kuò)音器邊上讓其他人聽,既違反了duty to client又違反了duty to employer,分別該咋理解呢?謝謝
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-08-06 20:18
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同學(xué)您好
這樣做別人可能搶先于客戶交易,也泄露了公司的機(jī)密。所以都傷害了。
當(dāng)把早上的電話放在揚(yáng)聲器上時(shí),S同學(xué)違反了CFA協(xié)會的任何準(zhǔn)則嗎?
S同學(xué)的做法使得公司的機(jī)密信息可能泄漏,違反了他對客戶和雇主的職責(zé)。通過向G同學(xué)提供機(jī)密信息,例如,更改推薦和大宗交易的信息,這就為G同學(xué)進(jìn)行搶先交易提供了可能性,這可能會對O公司和O公司客戶造成傷害。因此,S的行為違反了他對客戶的忠誠、謹(jǐn)慎和仔細(xì)的義務(wù),也違反了他對雇主的忠誠義務(wù)。因此這個(gè)題選C。
