許同學(xué)
2022-08-05 20:20老師，這題看不懂，可以解釋一下嗎？謝謝
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Chris Lan助教
2022-08-08 10:44
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同學(xué)您好
根據(jù)原文：Foster is looking to further expand his business through acquisitions of privately owned asset management companies. He informs Mercy Ogalo, CFA, the head of compliance and risk, of his plans to be out of the office for extended periods of time while conducting initial interviews and due diligence visits.
F同學(xué)希望通過收購私人所有的資產(chǎn)管理公司來進(jìn)一步擴(kuò)大他的業(yè)務(wù)。他通知合規(guī)與風(fēng)險主管O同學(xué)，他計劃在進(jìn)行初步面談和盡職調(diào)查訪問期間，長時間不在辦公室。
這個題問的是，當(dāng)?shù)弥狥同學(xué)打算離開辦公室時，O同學(xué)最不應(yīng)該擔(dān)心F同學(xué)違反CFA協(xié)會的準(zhǔn)則是什么?
由于F同學(xué)的公司是收購方，因此，他不太可能與目標(biāo)公司共享一些信息。所以不用擔(dān)心保密性。
F同學(xué)，作為投資委員會主席，應(yīng)該對客戶負(fù)有責(zé)任，并有責(zé)任確?？蛻舻睦媸堑谝晃缓妥钪匾摹Ｓ捎贔同學(xué)預(yù)計會離開辦公室很長一段時間，尋找潛在的收購對象，他可能會把自己的利益置于客戶的利益之上，因此可能有利益沖突。
再者，F(xiàn)同學(xué)是投資委員會主席，O同學(xué)應(yīng)該關(guān)注他是否有能力進(jìn)行勤勉盡責(zé)的分析，因為他長時間不在辦公室，到底盡調(diào)能不能做好，這可能是要擔(dān)心的。
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