kevin
2022-08-06 23:17老師,第一套MOCK題下午題第20題，guerriere是公司的名稱，那宣稱遵守AMC，不就說公司是符合道德的嗎，這怎么會(huì)去理解成無法保證manager遵守道德呢？
這題選A是不是更合適？
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-08-08 09:06
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同學(xué)您好
遵守了AMC不代表在監(jiān)管上就是充足的，如果能這么說，相當(dāng)于CFA協(xié)會(huì)在為公司背鍋，AMC只是協(xié)會(huì)設(shè)計(jì)出來的資產(chǎn)管理公司的準(zhǔn)則，并不代表這套準(zhǔn)則放在全世界范圍內(nèi)，都是符合各國監(jiān)管的要求的，如果各國本身的監(jiān)管更嚴(yán)格，這個(gè)時(shí)候還是要遵守各國更為嚴(yán)格的法律法規(guī)。
所以選A并不恰當(dāng)。
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追問
老師，那七大準(zhǔn)則也是CFA協(xié)會(huì)制定的，但是在個(gè)人層面，遵守了7大準(zhǔn)則，不就是符合道德方面的 約束了嗎；那為什么這個(gè)放在AMC層面就不合適了，區(qū)別只是在于是否一個(gè)是自愿遵守，一個(gè)是必須遵守。這題從公司層面我遵守AMC，怎么就跟manager扯上邊？
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追答
同學(xué)您好
遵守協(xié)會(huì)的七大條，也沒有保證就一定是符合道德的。協(xié)會(huì)的準(zhǔn)則只是最小的可接受的行為準(zhǔn)則。也就是協(xié)會(huì)認(rèn)為這是最低的行為準(zhǔn)則了，不能比這個(gè)做的再差了。協(xié)會(huì)不可能會(huì)說，遵守了協(xié)會(huì)的準(zhǔn)則，就一定是符合道德的，如果協(xié)會(huì)這樣說，是要承擔(dān)一些過度承諾的責(zé)任的。
協(xié)會(huì)的思路是，遵守協(xié)會(huì)制定的這些準(zhǔn)則，我們就可以做到最底的要求，但這絕不可能保證我們的行為就一定符合道德。就像考過CFA，協(xié)會(huì)也不會(huì)允許持證人說，將來的投資業(yè)績就一定很牛。
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