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2022-08-07 06:29case6的第三題的policy2說的是指派一個現(xiàn)有的員工作為compliance officer。ppt里說的是compliance officer should被independent from the investment and operations personnel. 為什么policy2是對的呢？
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1個回答
Chris Lan助教
2022-08-08 09:25
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同學(xué)您好
Designate an existing employee as a compliance officer;
現(xiàn)有員工確實可以做為合規(guī)官，只是不能從事投資和運營。這句話只能說，說的不夠完整，但合規(guī)官確實可以來自現(xiàn)有員工。
因此這句只能算模棱兩可，不能算最錯的。
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