穆同學(xué)
2022-08-09 14:02分析師的話，關(guān)鍵在貴不貴重，貴重no一般OK，基金經(jīng)理關(guān)鍵是披露，只要披露，就不違反，對吧
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1個回答
hongbo助教
2022-08-09 16:48
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同學(xué)，你好。分析師收禮物的場景主要是來自研究標(biāo)的公司的禮物，那么實質(zhì)性禮物都是不可以收取的，因為會被認(rèn)為影響了客觀獨立性。
而基金經(jīng)理收禮物，如果是客戶因為過去業(yè)績好而給的禮物，那屬于類似于小費，一般事后披露給雇主也是可以被接受的；如果客戶許諾基于未來業(yè)績表現(xiàn)而給獎勵，那就是屬于additional compensation應(yīng)該事先取得雇主的書面同意（并且要告知雇主這個獎勵的nature，大概金額，持續(xù)的時間）。
如果基金經(jīng)理收證券交易平臺的實質(zhì)性禮物，是被認(rèn)為影響客觀獨立性的，因為這個交易平臺可能就是想賄賂基金經(jīng)理去他們那里開戶交易，然后他們可以賺交易手續(xù)費。
所有低價值的象征性禮物都是可以收的，只是商業(yè)上的一種禮節(jié)而已。
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