TonyJIAO
2022-08-12 07:10responsibility of supervisor
請(qǐng)問(wèn)這一條中的積極發(fā)現(xiàn)積極檢查，中的檢查，可以抽查嗎？還是必須要定期全部檢查？另外個(gè)人賬戶或交易要定期檢查嗎？頻率如何呢？謝謝
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來(lái)源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
hongbo助教
2022-08-12 09:36
該回答已被題主采納
同學(xué)，你好。檢查其實(shí)現(xiàn)實(shí)操作的時(shí)候肯定是抽查的，而不會(huì)全部去查一遍，因?yàn)樽霾坏窖健?br/>
個(gè)人交易是必須提前申報(bào)，批準(zhǔn)后再進(jìn)行。然后根據(jù)公司政策，每半年或者一年匯總報(bào)告一下個(gè)人交易的情況。
0
0
1
1
