kevin
2022-08-12 23:06老師,這題麻煩解答下
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1個回答
Chris Lan助教
2022-08-15 11:34
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同學(xué)您好
因為,Okello的身份是個銷售代理,但是從他的表述來看,他有些暗示Rayne公司是資產(chǎn)經(jīng)理,而實際上,OAM才是資產(chǎn)管理公司。這里O的表示故意 隱瞞了Rayne公司只是銷售代理,并暗示Rayne公司是管理投資組合的,因此這一點對他們的投資行業(yè)的專業(yè)活動是有不當(dāng)表述的,有些故意omit的感覺,因此違反了I(C)。
剩下的兩個是不違規(guī)的,因為R公司只是個銷售代理,不是投顧所以B不違反。同時,R公司也不做投資決策,因此C也不違反。
