Queenie
2022-08-14 16:4420題
所屬：CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Danyi助教
2022-08-15 13:21
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同學(xué)你好，
Anna Saar是公司的合規(guī)主管，在審查客戶投資草案對(duì)于資產(chǎn)管理部門的管理協(xié)議時(shí)，她擔(dān)心公司各業(yè)務(wù)部門之間的關(guān)系沒有得到妥善披露。為了防止違反披露沖突這條，以下哪項(xiàng)最不可能在投資管理協(xié)議中解決？
A是正確的，集團(tuán)購買股份為補(bǔ)貼員工貸款并不是客戶的利益沖突，它是一種融資機(jī)制，不干擾任何投資建議或采取投資行動(dòng)。
B因?yàn)橘Y產(chǎn)管理人員在使用集團(tuán)經(jīng)紀(jì)服務(wù)的基礎(chǔ)上補(bǔ)貼資產(chǎn)管理費(fèi)是跨部門利益沖突。
C因?yàn)橘Y產(chǎn)經(jīng)理將支持投行公司融資交易是跨部門利益沖突，都應(yīng)進(jìn)行披露
為乘風(fēng)破浪的你【點(diǎn)贊】??讓我們知曉您對(duì)答疑服務(wù)的支持！~
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追問
題目問：防止違反，最不需要披露的是什么。不是在問：披露什么會(huì)違反么
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追答
是的你的理解沒有問題。A集團(tuán)購買股份為補(bǔ)貼員工貸款并不是客戶的利益沖突，它是一種融資機(jī)制，不干擾任何投資建議或采取投資行動(dòng)。不涉及利益沖突所以不需要披露
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追問
這道題問的不是：披露什么會(huì)違反么？A選項(xiàng)壓根沒有沖突不違反
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追答
這道題 To prevent violating CFA Institute Standard VI(A)–Disclosure of Conflicts, which of the following should least likely be addressed in the investment management agreement?意思是為了防止違反披露沖突這條，以下哪項(xiàng)最不可能在投資管理協(xié)議中解決？
也就是為了防止違反，以下哪一個(gè)最不需要披露。A集團(tuán)購買股份為補(bǔ)貼員工貸款并不是客戶的利益沖突，它是一種融資機(jī)制，不干擾任何投資建議或采取投資行動(dòng)。不涉及利益沖突所以不需要披露。
BC都涉及利益沖突，所以都需要披露
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