Sanny20180401
2018-09-30 19:14請(qǐng)問(wèn)下辛苦的老師： 分析師寫recommendation是否不需要主管確認(rèn)，可自己獨(dú)立完成？
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2個(gè)回答
Vincent助教
2018-10-08 20:12
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，應(yīng)該是需要向主管回報(bào)自己的研究結(jié)果，主管應(yīng)該對(duì)下屬的工作質(zhì)量有把控。
不太可能分析師的研究結(jié)果直接上到投資委員會(huì)評(píng)審。
在原版case的responsibility of supervisor中，有主管沒(méi)有盡職去把控下屬的研報(bào)的質(zhì)量，屬于violation。
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追問(wèn)
林老師，這章我還有個(gè)問(wèn)題： 信托基金受益人想修改投資方案，如果對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)容忍程度低于意愿，manager不接受更改，不違規(guī)？但客戶想更改投資方案，客戶經(jīng)理未接受，卻算違規(guī)？不太清楚這其中條理？
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Bingo助教
2018-10-22 14:17該回答已被題主采納
同學(xué)你好。如果信托基金受益人想修改投資方案，或者說(shuō)客戶投資的意愿與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配，那么此時(shí)基金經(jīng)理就會(huì)與客戶進(jìn)行協(xié)商，形成新的IPS，雙方簽字確認(rèn)，所以不會(huì)出現(xiàn)你所說(shuō)的“manager不接受更改”的情況。
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