羅同學(xué)
2022-08-18 10:38DAVIKA RAVINDER CASE 官網(wǎng)題 -這個(gè)題目提到了thorough analysis為什么違反C?另外bonus難道不算利益沖突嗎?
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-08-18 13:28
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同學(xué)您好
因?yàn)檫@個(gè)題的問法是,如果M屈服于上級(jí)的壓力,他最可能違反的CFA準(zhǔn)則是什么?
這個(gè)股票是高估的,但是聽了領(lǐng)導(dǎo)的話,推薦買入,這就說明沒有合理的理由來支持這個(gè)投資推薦。因此這一點(diǎn)違規(guī)了。
而資金是不違規(guī)的,因?yàn)樗馁Y金本來就是年度收取的,這是基于長期的業(yè)績,這一點(diǎn)其實(shí)和客戶利益相一致。并不違規(guī)。
