艾同學
2022-08-18 16:43官網(wǎng)Rayne Brokers Case：1.Broker沒有提到遵守行為規(guī)范，這合規(guī)嘛？應該都要披露的吧？
2.Broker說因為我們國家不要求對客戶負責任，那我就沒有責任。這合規(guī)嘛？應該是按照他們國家的法律，還是應該按照協(xié)會的準則呢？ 3.Client statement一般是什么內(nèi)容??？在這里都把相關信息post到網(wǎng)上了，如何保證保密性呢？
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1個回答
Chris Lan助教
2022-08-19 14:49
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同學您好
1.Broker沒有提到遵守行為規(guī)范，這合規(guī)嘛？應該都要披露的吧？
法律沒有要求對客戶有責任。我們?nèi)绻@么說是不違規(guī)的，因為法律就是這么規(guī)定的。這是事實性表述，沒有任何的誤導和曲解。
2.Broker說因為我們國家不要求對客戶負責任，那我就沒有責任。這合規(guī)嘛？應該是按照他們國家的法律，還是應該按照協(xié)會的準則呢？
如果是協(xié)會的會員和考生，我們要求遵守更為嚴格的規(guī)定，協(xié)會要求我們要對客戶有責任，所以就算法律沒有要求，協(xié)會的會員和考生也要按客戶利益來。
我們做為協(xié)會的人，永遠遵守最為嚴格的規(guī)定，哪個規(guī)定嚴格，就遵守哪個。
3.Client statement一般是什么內(nèi)容?。吭谶@里都把相關信息post到網(wǎng)上了，如何保證保密性呢？
statement是指客戶的投資明細。比如說什么時候，買了什么股票，多少錢一股，買了多少股，后來什么時候又賣掉了。就像賬戶的明細一樣。
這里的表述說了會對客戶的信息進行保密，這些信息肯定是要有用戶名和密碼才可以看到的。這里的表述就說提供了保密性，另外客戶的statement也不會上傳到網(wǎng)站上，因此這塊是沒有問題的。
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追問
劃線的第一句話“在宣傳材料里，沒有提到Rayne要遵守道德標準，也沒有提到公司的其他員工有的是協(xié)會持證人”，這是合規(guī)的嘛？
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追答
同學您好
合規(guī)的。我們是協(xié)會的會員，以及要遵守協(xié)會的code and standards是并不要求強制披露的。
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