189****6890
2022-08-19 18:23原本書講standards I (C),案例15，既然David 的銀行并沒有對第三方公募基金宣傳材料內(nèi)容的把控權(quán)， 那么除了告知銀行的銷售團(tuán)隊，在和客戶對接的時候告知他們所收到的宣傳材料已經(jīng)過時之外， 在最后的一段句子里，說ensurethey have the most recent fund prospectus documents before accepting orders for investing. 就是比如說“這個宣傳冊很久沒更新了，你要確認(rèn)購買的話，先看看XX基金的招股書內(nèi)容，這個內(nèi)容是肯定最新的。” 這樣嗎？是不是做到這2點(diǎn)David就不犯規(guī)了，還是說有另一種可行選擇是David去找第三方基金公司要求更新宣傳材料？
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1個回答
Danyi助教
2022-08-19 18:49
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同學(xué)你好，
這兩種行為都可以避免違規(guī)，主旨就是客戶獲得最新的材料。那么不論是原版書說到的客戶自己找到的材料，還是主人公找第三方拿到最新的材料再給到客戶，這兩種都是沒有問題的。
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追問
我想確認(rèn)主人公，這種處在僅僅為第三方的產(chǎn)品做銷售的角度，
并且也沒有對銷售宣傳材料有控制權(quán)的情況下，是否僅告知客戶材料陳舊即可，
還是說必須有責(zé)任要替客戶獲得更新的材料？ -
追答
主人公是有責(zé)任提供給客戶的信息是正確和最新的，否則這樣的信息其實(shí)就是一種誤導(dǎo)性信息
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