189****6890
2022-08-20 01:30watch list說是只給一小部分合規(guī)部門的人看，防止用restrict list造成信息間接的公開，但是原版書上卻又說2中l(wèi)ist同時用越來越普遍，那不是等于沒有起到通過watch list來防止使用restrict list造成的內(nèi)部交易嗎？現(xiàn)實中如果同時使用2中l(wèi)ist要怎么操作呢？ 先建立并發(fā)給合規(guī)部門一個watch list，之后公布restrict list，然后從watch list 里觀察公司里誰操作了？如果這么理解沒錯，那不就起不到防止的作用，只有出事以后的補救作用嗎？
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1個回答
Danyi助教
2022-08-22 17:59
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同學你好，
Watch lists：觀察清單，僅向少數(shù)人員顯示的觀察名單來監(jiān)控特定證券的交易。
Restricted lists：禁止交易清單，在清單內(nèi)的標的股票，公司將不發(fā)表意見。
后面說的combination只是說明，有了這兩種清單，可以確保更加有效控制交易，比僅僅有任意一種list更好，也就是說因為有些情況是放在Watch list，有些情況是放入Restricted list。那么同時有這兩個list可以有效控制這兩種情形發(fā)生。
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