Ms Q
2022-08-20 18:24Q3，感覺marketing materials這里說的也不太對，把資料給監(jiān)管部門審查，他們審查的主要是合不合規(guī)，他們又不懂具體的產品知識，無法保證正確和完整性。
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1個回答
Chris Lan助教
2022-08-22 09:49
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同學您好
剩下的兩點說的都有明顯的瑕疵，因為用排除法也能知道監(jiān)管這一點是正確的。
監(jiān)管部門確實是不可能知道全部的事情，但是他們會審核是否符合監(jiān)管，如果符合監(jiān)管要求，那一般問題不會太大。
因為AMC的D部分“風險管理，合規(guī)和支持”規(guī)定提供給客戶的投資組合信息應該由獨立的第三方審查。合規(guī)部門將被視為一個獨立的第三方。
根據AMC中F條款的“披露”規(guī)定披露應真實、準確、完整和易于理解?？蛻舨惶赡苋菀桌斫鈴碗s的計算。
該部分也要求與客戶進行持續(xù)和及時的溝通。只有在客戶要求時才與他們溝通，這與AMC的規(guī)定并不一致。建議至少每季度進行一次交流。
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