189****6890
2022-08-20 19:36原版書道德III(B)案例3，本來給的信息條件就是Dominic是做2個業(yè)務，coporate finance和為機構(gòu)做投資。comment里面有問題的地方在于，它說D違規(guī)III(B)因為沒有公平對待所有客戶，當然了，給自己保留那塊option去購買是肯定違規(guī)沒錯了， 但是說沒有對所有客戶公平，情景中根本就沒有別的客戶了，而且本來一直說的就是機構(gòu)客戶，咨詢意向的時候也說的是機構(gòu)客戶，一般個人客戶根本就不在這題的條件范圍內(nèi)，所以這一點上說的不是完全對吧？
所屬：CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Danyi助教
2022-08-22 20:45
該回答已被題主采納
同學你好，
后面因為decreases the institutional blocks所以就是沒有公平分配，應該 prorated the shares offered among all clients，而不是僅僅削減機構(gòu)的大額訂單。題干后面既然都寫了是fills all orders，就表示不僅僅是包括最前面提到的institutional ，也包括了所有客戶。這是題干給出的信息
0
0
0
0
