敢同學(xué)
2022-08-21 21:38這題選B吧。題目中沒有涉及競爭對手啊。信息沒有送達(dá)所有客戶，只有一部分，應(yīng)該是違反了fair-dealing吧？
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1個回答
Danyi助教
2022-08-22 10:13
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同學(xué)你好，
是發(fā)給所有客戶的，題干里寫了by e-mail to all clients，所以不違反。后面的who received the original.如果說違規(guī)的話那么之前的發(fā)送就表示了是有選擇的發(fā)送（表示之前就有違反）。題目沒有說之前違反，所以默認(rèn)之前的操作都是不違規(guī)，因此可以說發(fā)給了所有的之前收到的客戶，就相當(dāng)于all clients。
債券評級調(diào)整屬于重大變化。這里并沒有具體把評級改變的詳細(xì)信息披露給客戶，不是說簡單說一句我調(diào)整了評級就結(jié)束了。要跟客戶具體溝通。
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