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2022-08-22 19:01R60原版書案例標題"Denikin&Denikin", Sasha違規(guī)不能說因為他父親的企業(yè)沒有compliance規(guī)章/系統(tǒng)對吧？ 違規(guī)只能歸責于主人公在知道自己沒有經(jīng)驗和能力的情況下還是接受該職位吧？ 以及歸責于主人公沒能盡自己最大能力去真正施行合規(guī)部門經(jīng)理的管理權(quán)，對吧？ 因為解析的內(nèi)容，看上去似是而非的在說，作為主管去上任前沒有做到確保有compliance系統(tǒng)的存在， 但是給出的條件信息里已經(jīng)提到了原先有一位當前退休的合規(guī)部門主管， 所以即便是退一萬步的假設(shè)，既不能說原來就沒有合規(guī)管理系統(tǒng)，也不能否認原來Sasha加入前這公司就有該系統(tǒng)， 所以違規(guī)的重點在前面說的2點上對吧？
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1個回答
Danyi助教
2022-08-23 17:05
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同學(xué)你好，
R60原版書案例標題"Denikin&Denikin",
Sasha違規(guī)不能說因為他父親的企業(yè)沒有compliance規(guī)章/系統(tǒng)對吧？
違規(guī)只能歸責于主人公在知道自己沒有經(jīng)驗和能力的情況下還是接受該職位吧？
以及歸責于主人公沒能盡自己最大能力去真正施行合規(guī)部門經(jīng)理的管理權(quán)，對吧？
答：對的，理解正確。
因為解析的內(nèi)容，看上去似是而非的在說，作為主管去上任前沒有做到確保有compliance系統(tǒng)的存在，
但是給出的條件信息里已經(jīng)提到了原先有一位當前退休的合規(guī)部門主管，
所以即便是退一萬步的假設(shè)，既不能說原來就沒有合規(guī)管理系統(tǒng)，也不能否認原來Sasha加入前這公司就有該系統(tǒng)，
所以違規(guī)的重點在前面說的2點上對吧？
答：是的，解析這里其實并不是強調(diào)在主人公接任之前的合規(guī)系統(tǒng)是否有效存在。
違規(guī)在于主人公第一沒有經(jīng)驗和能力，第二即便有能力，但是她依然無法負責supervisory responsibility，因為條款規(guī)定是要對firm employees has supervisory responsibility，但是她對父親行為無權(quán)管理，所以在接受這個職位前也應(yīng)該確保自己對公司所有員工都能行使監(jiān)管職責，包括父親。
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