veronica lynn
2022-08-24 20:01老師可以解釋一下這道題嗎？
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1個(gè)回答
Danyi助教
2022-08-25 09:48
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，
這道題主人公建議一個(gè)客戶從一個(gè) tax-deferred investment account轉(zhuǎn)移資金到自己公司的一個(gè)基金里面，但是從 tax-deferred investment account轉(zhuǎn)移會(huì)收取一筆罰金，主人公就保證投資自己的基金可以保證可以cover這筆罰金。
因?yàn)椴荒艹兄Z或保證特定回報(bào)收益，所以違反misrepresentation。
而轉(zhuǎn)移資金這將給客戶造成15000美元的罰款，從而對(duì)客戶造成傷害，所以違反loyalty, prudence, and care.
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