TonyJIAO
2022-08-25 20:05review & audit
請(qǐng)問AMC中[risk management, compliance and support] 以及 [disclose]中都提到了conformation或者review或者audit,都是指針對(duì)業(yè)績以及基金經(jīng)理的嗎?是不是都是需要第三方來做?每年做一次?謝謝
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1個(gè)回答
Vincent助教
2022-08-25 21:26
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你好
AMC要求資管公司提供完整準(zhǔn)確的業(yè)績報(bào)告,為了增信,建議使用第三方機(jī)構(gòu)來審核,但不是必須的。也沒有頻次的要求。
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追問
可是記得密卷里有一題是說公司自己做review,然后答案是違規(guī)的,要第三方來做。。
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追答
你好
這個(gè)意思時(shí)review 審計(jì)要做的話必須由外部獨(dú)立第三方來做,不能交給內(nèi)部的審計(jì)部門
但這個(gè)審計(jì)不是必須的,可以不做。
