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2022-08-26 01:05請(qǐng)具體講解下題干和選項(xiàng)
所屬：CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Danyi助教
2022-08-26 10:55
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同學(xué)你好，
主人公是一名財(cái)務(wù)顧問。在其居住國(guó)A國(guó)，法律不要求他持有金融顧問執(zhí)照，但要求他對(duì)其客戶承擔(dān)受托責(zé)任。在B國(guó)要求他持有金融顧問執(zhí)照，但不要求他對(duì)其客戶承擔(dān)受托責(zé)任。在C國(guó)，既要求他持有金融顧問執(zhí)照，又要求他對(duì)其客戶承擔(dān)受托責(zé)任。在哪個(gè)國(guó)家中，有義務(wù)遵守CFA規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)而不是當(dāng)?shù)胤桑?br/>
adhere Code over local laws意思是要遵守CFA code,而并非local law。
那什么情況是要遵守CFA code，就是當(dāng)CFA code要求更為嚴(yán)格的時(shí)候。CFA code是要求對(duì)客戶有受托職責(zé)。因此就要選擇一個(gè)國(guó)家法律并不要求對(duì)客戶有受托職責(zé)Country B，但是由于CFA code要求。所以此時(shí)要遵守CFA code,而并非local law。
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