RL
2022-08-26 08:59偷聽到CEO的信息后,Voster也沒去做調(diào)查就建議sister買入啊,C也違反了???
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1個回答
Johnny助教
2022-08-26 09:10
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同學你好,diligence and reasonable basis是在為客戶做投資推薦時需要勤勉盡責,這里是給自己姐姐推薦股票,直系親屬的賬戶屬于personal transaction而不是客戶的投資,那么就不受diligence and reasonable basis的限制,你自己愛咋投就咋投,但是對客戶必須要勤勉盡責
