程同學(xué)
2022-08-27 20:4427題怎么理解的?
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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2個(gè)回答
Vincent助教
2022-08-29 19:40
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你好
請問是哪兒的題目,我去看下
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mock題
Chris Lan助教
2022-09-01 11:06
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同學(xué)您好
資產(chǎn)管理公司不能隨便就提高管理費(fèi)。而且就算要提高,也必須先告知客戶。所以管理費(fèi)是違規(guī)的。
再者,ABC的交易業(yè)務(wù)提供經(jīng)紀(jì)和清算服務(wù)。這些費(fèi)用從ABC投資者賬戶中扣除,并由高級管理人員定期審查批準(zhǔn)合理。這一點(diǎn)也必須告訴客戶,正文沒有提及公司告訴了客戶。所以這一點(diǎn)也違規(guī)了。
