Asher
2022-08-27 22:25想問一下independence里面 有很多收錢的情況 其中哪些是死活不能收 哪些是需要雇主書面同意(也可能這是additional compensation的內(nèi)容？） 又有哪些只需要披露就可以！
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2個(gè)回答
Vincent助教
2022-08-28 10:05
該回答已被題主采納
你好
1. 作為portfolio manager, 完成業(yè)務(wù)后，客戶給的reward, 可以收，只要disclose。 I（B）
但根據(jù)IV（B），必須獲得雇主的書面許可
2. 作為sell-side analyst, 對方送的小禮物可以收，價(jià)值高的不行。 I（B）
３. 還是Ｉ（Ｂ），去招標(biāo)或應(yīng)標(biāo)的時(shí)候，不能收好處，不能送好處，這里不會(huì)出現(xiàn)小價(jià)值禮物，記得就是不能收不能送
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追問
好的謝謝 那再問一下AMC中有哪幾個(gè)是專門講到要provide upon request的 哪些是無論如何都要提供的？
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想再問一下statement4這種已經(jīng)確定會(huì)影響?yīng)毩⒖陀^性的 不是無論如何都不能收嗎 怎么disclose就可以？
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追答
你好
它其實(shí)是更嚴(yán)格的，因?yàn)镃FA的準(zhǔn)則說的是Modest gift可以收。且也不需要disclose
那么這個(gè)公司的規(guī)定是即使小價(jià)值禮物也必須披露，就更嚴(yán)格
前一問，我沒有統(tǒng)計(jì)過，我在AMC的講義里也沒搜到類似的知識點(diǎn)。 -
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我的問題是 這個(gè)statement4 已經(jīng)明確說了 會(huì)impair objectivity 這已經(jīng)不是disclose的問題了 這是完全不能收 但是原文只說disclose就可以 這難道是對的嗎
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如果是微小的禮物 原文不會(huì)說它impair independence and objectivity
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Chris Lan助教
2022-08-29 20:26該回答已被題主采納
同學(xué)您好
無論是否會(huì)影響?yīng)毩⒖陀^，都向雇主披露的話，這樣雇主就可以自己來評估工作人員收的禮物會(huì)不會(huì)影響其獨(dú)立客觀。如果雇主覺得影響就會(huì)讓工作人員送回去，如果不影響，那就會(huì)允許工作人員收。
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