Asher
2022-08-29 00:0832題考的是哪個(gè)知識(shí)點(diǎn) 沒有見過這種東西
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-08-29 20:48
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同學(xué)您好
關(guān)于C同學(xué)交易X股票時(shí)，機(jī)構(gòu)交易和個(gè)人交易都符合CFA協(xié)會(huì)的準(zhǔn)則嗎？
在交易的時(shí)候，訂單價(jià)格是25，當(dāng)處理客戶訂單時(shí)，自動(dòng)交易系統(tǒng)自動(dòng)使用25.01的最公開價(jià)格，然后公司發(fā)布25.01美元購買價(jià)格的客戶確認(rèn)。機(jī)構(gòu)客戶是net basis的，因此機(jī)構(gòu)客戶可以賺取買賣價(jià)差，價(jià)格可以不同，但是個(gè)人客戶價(jià)格不能有上下浮動(dòng)，也沒有傭金和費(fèi)用，所以這個(gè)交易對(duì)機(jī)構(gòu)客戶是合規(guī)的，對(duì)個(gè)人客戶是不合規(guī)的。公司向客戶透露說，在本金無風(fēng)險(xiǎn)的這種交易中，個(gè)人客戶將獲得相同的執(zhí)行價(jià)格，沒有加價(jià)。所以有加價(jià)就是傷害個(gè)人客戶的利益。因此是違反了公平對(duì)待條款。因此這個(gè)題選B，只有機(jī)構(gòu)客戶是合規(guī)的。
這個(gè)題并不是什么特別的知識(shí)點(diǎn)，而是題干本身描述的一種特殊的場景。在這個(gè)基礎(chǔ)上，我們來判斷是否公平對(duì)待了所有的客戶。
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追問
這個(gè)好像真是涉及到知識(shí)盲區(qū)了
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追答
同學(xué)您好
確實(shí)有些難，主要是這類的場景，大家沒怎么見過。
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