Asher
2022-08-29 00:578-9題這兩個紅筆算出來的 是什么意思 這是一個section的名字嗎？ AMC里的板塊好像沒有叫這個名字的吧
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Chris Lan助教
2022-08-29 21:12
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同學(xué)您好
第8題的解析如下：S同學(xué)當(dāng)前在T公司董事會的工作是否違反了CFA協(xié)會AMC的準(zhǔn)則？
S同學(xué)是T公司的董事會成員，該公司的股票屬于微盤股票。這里是有利益沖突的，因為R同學(xué)的投資策略擴大了，允許為基金購買微盤股票，而T公司的股票正好就是微盤股票。另外，S同學(xué)是T公司的內(nèi)部人士，并擁有可以在24個月后執(zhí)行的期權(quán)，所以這些利益沖突是需要披露的，有可能會把自己的利益放在客戶之前，即優(yōu)先于客戶的利益。S同學(xué)沒有披露關(guān)于客戶利益和參與業(yè)務(wù)關(guān)系，因此是違反AMC的規(guī)定的。所以這個題選C。
第9題的解析如下：基于同意S同學(xué)指派的當(dāng)?shù)刎攧?wù)顧問進行交易，R同學(xué)是否違反了CFA協(xié)會AMC的準(zhǔn)則？
R同學(xué)提出了對于S同學(xué)指派當(dāng)?shù)刎攧?wù)顧問進行交易，可能會使SZR公司不能達成最優(yōu)的交易執(zhí)行能力，但S同學(xué)說了使用當(dāng)?shù)刎攧?wù)顧問進行交易是他個人的偏好，而且給了書面的確認(rèn)，因此R同學(xué)的做法并不違規(guī)。R同學(xué)提醒客戶可能當(dāng)?shù)刎攧?wù)顧問不是最優(yōu)執(zhí)行，但是客戶依然要選用當(dāng)?shù)刎攧?wù)顧問進行交易，而且給了R同學(xué)書面確認(rèn)，R同學(xué)盡到了自己的義務(wù)，所以并不違規(guī)。所以這個題選A。
這兩個紅色的字，并不是AMC中的某個條款，而是原文中提及的某個場景或情況。
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