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金程答疑老師
2017-05-05 14:00
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學(xué)員您好!109是在選擇外部advisor的時(shí)候,我們應(yīng)該根據(jù)他的投資策略和我們公司整體是不是符合,因而在這方面做due diligence。111題,作為supervisor在通知客戶變化的時(shí)候沒(méi)有能夠做到及時(shí)通知,那么違反communication with client,作為主管還違反了responsibility of supervisor。但是你的分析方法改變只要是做到有理有據(jù)有節(jié),那么是不違反diligence and resonable basis
