愛同學(xué)
2022-08-29 16:54請問未經(jīng)客戶允許把客戶信息給CFA investigator算違規(guī)嗎？ 還有就是如果老板建立了adequate policy 并且regular review中發(fā)現(xiàn)了員工違規(guī)，老板算違規(guī)嗎？
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1個(gè)回答
Danyi助教
2022-08-29 17:35
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同學(xué)你好，
1.法律規(guī)定需要披露的那么不算違規(guī)，不需要客戶允許。
2.通常不算，因?yàn)橐呀?jīng)做到勤勉盡責(zé)。
為乘風(fēng)破浪的你【點(diǎn)贊】??讓我們知曉您對答疑服務(wù)的支持！~
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追問
CFA investor 要求，也屬于法律規(guī)定嗎？
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追答
不一定，要看題干怎么描述的，但通常情況這種都不算違規(guī)，是調(diào)查需要。并不是普通情況的泄露客戶信息。
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