張同學(xué)
2022-08-31 08:04mock 1 下午Q19
老師，關(guān)于任命c(diǎn)ompliance officer這個題。C為什么不對？這個人還負(fù)責(zé)underwriting，作為compliance officer是不符合規(guī)定的。那C為什么不對呢？
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1個回答
Chris Lan助教
2022-08-31 10:17
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同學(xué)您好
這個題嚴(yán)格來說，出的不太好。
C選項(xiàng)的意思是指這個人違反AMC是因?yàn)樗龊弦?guī)官，則不能有其他方面的工作職責(zé)。但實(shí)際上合規(guī)官是可以兼職的，只是不能做投資和運(yùn)營而已。所以C說的不太完美。
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