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2022-09-05 19:22在III(A)中,假如客戶堅持的策略是錯的,投資經理應該讓步還是堅持?
所屬:CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關試題
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1個回答
Danyi助教
2022-09-06 10:15
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同學你好,
先需要判斷交易請求對整體IPS的影響,如果影響比較小,此時基金經理可以按客戶的請求進行交易,但客戶要簽字確認。
如果影響比較大的話,需要先修改IPS的內容,客戶簽字后,再進行投資;
如果客戶不同意修改IPS時,應該剝離資金,由客戶自己管理。
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