刷同學(xué)
2022-09-21 14:01fisher不是已經(jīng)實施了限制和監(jiān)視嗎
所屬:CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Danyi助教
2022-09-21 14:24
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同學(xué)你好,
這里題干中主人公并沒有建立并實施合規(guī)程序,進行合理的監(jiān)管。題干:Although SL did not have any compliance procedures up to this point(盡管SL公司目前還沒有任何合規(guī)程序)
為乘風(fēng)破浪的你【點贊】??讓我們知曉您對答疑服務(wù)的支持!
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追問
但是Fisher has placed...這句話不就代表設(shè)置了相關(guān)的限制和監(jiān)督嗎
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追答
這只是主管責(zé)任的一部分,要建立實施合規(guī)程序和監(jiān)督管理
