刷同學(xué)
2022-09-21 14:01fisher不是已經(jīng)實(shí)施了限制和監(jiān)視嗎
所屬:CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來(lái)源: 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Danyi助教
2022-09-21 14:24
該回答已被題主采納
同學(xué)你好,
這里題干中主人公并沒(méi)有建立并實(shí)施合規(guī)程序,進(jìn)行合理的監(jiān)管。題干:Although SL did not have any compliance procedures up to this point(盡管SL公司目前還沒(méi)有任何合規(guī)程序)
為乘風(fēng)破浪的你【點(diǎn)贊】??讓我們知曉您對(duì)答疑服務(wù)的支持!
-
追問(wèn)
但是Fisher has placed...這句話不就代表設(shè)置了相關(guān)的限制和監(jiān)督嗎
-
追答
這只是主管責(zé)任的一部分,要建立實(shí)施合規(guī)程序和監(jiān)督管理
