淑同學
2022-10-15 16:55請問DRC member都是local volunteer嗎？這幫volunteer只在member拒絕處分結果的時候才會組成panel嗎？其他時間他們不發(fā)揮作用？
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1個回答
Vincent助教
2022-10-17 08:47
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你好
請問DRC member都是local volunteer嗎？是的。
這幫volunteer只在member拒絕處分結果的時候才會組成panel嗎？是的，Panel是臨時性的聽證小組，不是常設機構。
其他時間他們不發(fā)揮作用？有其他作用，比如CFA三級閱卷人會從全球志愿者中挑選。
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問題1：關于restrict list，在場景1：知道了內幕消息，把股票放到限制性清單里，不交易；場景2：知道本公司的高管在對方公司任職，或者知道本公司和對方公司有業(yè)務往來。在這兩種情況下會有restrict list，除此之外還有其他場景會出現(xiàn)restrict list嗎？
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問題2：假如我無意間聽到了一個消息，或者聽到知名分析師的觀點和我不一致，我回去后沒做研究，把自己的recommendation直接改了，這種是violation；如果聽到消息后，我回去重新仔細研究了公司，發(fā)現(xiàn)之前的觀點的確錯了，也就是說聽來的觀點是正確的，這種情況下違規(guī)嗎？
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問題3：在進入panel流程后，CFA協(xié)會內部哪些部門或者人員會參與到panel里來？
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追答
1. restrict list屬于協(xié)會給出的recommendation, 不是requirement, 所以協(xié)會沒有在書上給出比如什么情況下必須要上限制清單這樣的表述，在II（A） 中，建議把有內部消息的股票放在受限制名單中，但如果沒有這樣的清單，也不違規(guī)，違規(guī)行為是在于是否根據(jù)內幕消息做交易和改變推薦。
如果你想記，還有一個是I（B）中，如果你不想給出負面結論影響關系，可以放入限制名單中，然后在報告上只給出事實。
2. 違規(guī)。只要收到MNI，就不可使用，和后期做了多少研究沒關系。你想，這個口子如果開了，那就沒底了。
3. 協(xié)會內部人員不參與，Panel就是由協(xié)會志愿者來組成。其實，有些志愿者長期在協(xié)會參與項目，比內部員工在的時間還長。
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