undefinable
2022-10-16 12:1196題答案中的6370和620怎么計(jì)算來(lái)的
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-10-17 13:32
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同學(xué)您好
當(dāng)建議B同學(xué)轉(zhuǎn)換為plus account時(shí)，K同學(xué)是否違反了CFA協(xié)會(huì)的任何準(zhǔn)則？
B同學(xué)的持倉(cāng)價(jià)值是300000，超過(guò)了50000，而且?guī)缀跏敲刻旖灰坠善钡?，再者，B同學(xué)是一個(gè)active trader，說(shuō)明也不是buy and hold策略的交易者。所以向B同學(xué)推薦PlusAccount是適合的，是有勤勉盡責(zé)的基礎(chǔ)的，所以不違規(guī)，因此這個(gè)題選A。
對(duì)于B客戶，他的賬戶金額為300000，而且是交易股票，根據(jù)PlusAccount的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，前0-250000是按2%收費(fèi)，下一個(gè)250000，按1.5%收費(fèi)。因此B客戶的交易成本為250000*2%+50000*1.5%=5750。而B(niǎo)客戶原來(lái)的交易傭金是9100，如果節(jié)省到原來(lái)的70%，則9100*70%=6370，因此相對(duì)而言5750要比6370還要低一些。
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