undefinable
2022-10-17 14:03106題講一下，risk less principal transactions
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-10-18 09:34
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同學(xué)您好
這個(gè)題問(wèn)，對(duì)于CFA持證人來(lái)說(shuō)，遵守O公司關(guān)于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)本金交易的政策會(huì)違反CFA協(xié)會(huì)的職業(yè)行為準(zhǔn)則嗎？
對(duì)機(jī)構(gòu)客戶來(lái)說(shuō)net basis是公司賺取的買賣價(jià)差，因此這屬于客戶支付的交易費(fèi)用。在公平對(duì)待條款中，要求公平的對(duì)待所有的客戶，這并不意味著所有的客戶都是要一樣對(duì)待。只要沒(méi)有歧視任何客戶就是可以的。根據(jù)表格來(lái)看，針對(duì)機(jī)構(gòu)和個(gè)人的交易，并沒(méi)有對(duì)機(jī)構(gòu)和個(gè)人客戶產(chǎn)生不利的影響，而且題干說(shuō)了，O公司的交易政策是根據(jù)監(jiān)管的要求，并且已經(jīng)進(jìn)行了披露，因此并不違規(guī)。
riskless principal transaction根據(jù)這個(gè)表格的表述，他的意思就是客戶下單了，我們就把客戶的訂單放進(jìn)交易系統(tǒng)中，我們不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，下單的客戶來(lái)承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
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