undefinable
2022-10-17 14:10為什么不選b
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Chris Lan助教
2022-10-18 09:41
該回答已被題主采納
同學(xué)您好
在監(jiān)督自動交易系統(tǒng)的開發(fā)工作時，B同學(xué)是否違反了CFA協(xié)會的任何準則？
B同學(xué)沒有確保自動交易系統(tǒng)符合監(jiān)管要求，因此違反了監(jiān)管者的職責(zé)，所以選C。因為新的交易系統(tǒng)有延遲交易的問題，而且交易價格有上下浮動，為了符合監(jiān)管的要求，要做一些必要的改變。這說明交易系統(tǒng)的研發(fā)過程是不符合監(jiān)管要求的，因此B同學(xué)的監(jiān)管工作做的并不到位，沒有確保交易系統(tǒng)符合監(jiān)管要求。合規(guī)部門提醒B同學(xué)注意潛在的問題，他有責(zé)任確保修改糾正了潛在的問題，而且不能帶來新的問題。
They identify several potential problems, including delays in execution of certain large market orders and embedded markups and markdowns on stocks in which the firm makes a market.
這句話說明了，延遲是一種潛在的問題，這就說明不應(yīng)該有延遲，否則不能叫潛在問題。
According to the compliance department, changes are necessary to comply with regulatory requirements.
后面一句話也驗證了，說需要改變，就表示是不符合要求的。
B選項不正確是因為，錯在違規(guī)的原因說的不正確。B的意思是說他違規(guī)是因為，他接受了一項他沒有充分訓(xùn)練和技能的任務(wù)。這一點其實看不出來。
-
追問
我是這樣理解的，這里說明他在接受compliance工作時， currently 幾個問題，那他在接受工作時就應(yīng)該要求公司完善才接受工作?。縏he compliance department compares the order-handling function of the new system to the third-party software currently in use. They identify several potential problems,
-
追答
同學(xué)您好
這里的潛在問題是項目存在問題，而不是公司的合規(guī)體系存在問題。
這里您可能記混了，我們說主管在上任之前，應(yīng)該確保公司有充足的書面化的合規(guī)政策，有了政策為依據(jù)，上任之后才能有效履行監(jiān)管職責(zé)。當(dāng)合規(guī)程序不健全時，應(yīng)該書面拒絕上任，并要求公司修改，公司同意修改后，才能上任當(dāng)主管。
0
0
1
1
