Janice
2022-10-18 16:09請問老師,如果基金經(jīng)理收了broker的softdollar,需要披露嘛?如果不披露,是否違反了獨立客觀的行為準則?
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1個回答
Johnny助教
2022-10-27 09:23
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同學你好,soft dollar并不是利益沖突,這個行為本身是合法的,是不需要披露的,只要這個soft dollar是對該客戶有利的,那么就不違規(guī)。但如果這個soft dollar不能有利于該客戶,就違反了對客戶的忠誠。
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回復Johnny:但是講義上說一定要披露呀,“且必須向客戶披露如何使用這些好處的細節(jié)”
