逢同學(xué)
2022-11-11 08:37二級(jí)道德，關(guān)于VI（A）的聯(lián)動(dòng)問(wèn)題。見(jiàn)圖片。
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1個(gè)回答
Johnny助教
2022-11-11 12:11
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同學(xué)你好，可以參考下圖。你幫客戶達(dá)成高收益，客戶額外給你些酬勞，這個(gè)是屬于additional compensation而不屬于VI(A)，如果獲取雇主的書(shū)面同意后那么就可以收取。利益沖突比較常見(jiàn)的案例是分析師在寫(xiě)某個(gè)公司研報(bào)時(shí)，他自己就買(mǎi)了這個(gè)公司的股票；或者是分析師與標(biāo)的公司的某個(gè)高管有個(gè)人關(guān)系、分析師是標(biāo)的公司董事會(huì)成員、分析師所在公司與標(biāo)的公司存在業(yè)務(wù)往來(lái)，這些情況都是常見(jiàn)的利益沖突，在做投資推薦時(shí)一定要披露，否則別人會(huì)以為你是由于自己的私人利益才推薦相關(guān)股票。還有就是客戶是長(zhǎng)期投資者，但是公司的激勵(lì)政策是基于短期的投資業(yè)績(jī)，這種激勵(lì)政策也需要披露給客戶的。
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追問(wèn)
那和雇主的利益沖突呢？VI(A)除了和I(B)也就是和客戶利益沖突，和IV我記得肯定也是可以聯(lián)動(dòng)的。
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追答
同學(xué)你好，VI(A)說(shuō)了有利益沖突需要向客戶和雇主披露，但具體哪些場(chǎng)景算是對(duì)雇主的利益沖突，這并沒(méi)有說(shuō)明。而在additional compensation中說(shuō)了如果是客戶所給的直接報(bào)酬以及第三方所給的間接好處都需要獲得雇主的書(shū)面同意。
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