逢同學(xué)
2022-11-11 08:37二級道德，關(guān)于VI（A）的聯(lián)動問題。見圖片。
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1個回答
Johnny助教
2022-11-11 12:11
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同學(xué)你好，可以參考下圖。你幫客戶達(dá)成高收益，客戶額外給你些酬勞，這個是屬于additional compensation而不屬于VI(A)，如果獲取雇主的書面同意后那么就可以收取。利益沖突比較常見的案例是分析師在寫某個公司研報時，他自己就買了這個公司的股票；或者是分析師與標(biāo)的公司的某個高管有個人關(guān)系、分析師是標(biāo)的公司董事會成員、分析師所在公司與標(biāo)的公司存在業(yè)務(wù)往來，這些情況都是常見的利益沖突，在做投資推薦時一定要披露，否則別人會以為你是由于自己的私人利益才推薦相關(guān)股票。還有就是客戶是長期投資者，但是公司的激勵政策是基于短期的投資業(yè)績，這種激勵政策也需要披露給客戶的。
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追問
那和雇主的利益沖突呢？VI(A)除了和I(B)也就是和客戶利益沖突，和IV我記得肯定也是可以聯(lián)動的。
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追答
同學(xué)你好，VI(A)說了有利益沖突需要向客戶和雇主披露，但具體哪些場景算是對雇主的利益沖突，這并沒有說明。而在additional compensation中說了如果是客戶所給的直接報酬以及第三方所給的間接好處都需要獲得雇主的書面同意。
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