逢同學(xué)
2022-11-11 15:23?？家簧螧rian道德Case第五問。給投資人點(diǎn)評(píng)自己coverage的公司，不是應(yīng)該披露自己和該公司的這層關(guān)系嗎？我的理解不能因?yàn)樗麤]利用自己coverage這點(diǎn)去評(píng)買入就不披露
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1個(gè)回答
Johnny助教
2022-11-14 13:38
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同學(xué)你好，他在研究某家公司的退休資產(chǎn)，并且向自家公司的投資委員會(huì)做報(bào)告。他推薦賣出這家公司的資產(chǎn)，但是公司的發(fā)展部經(jīng)理不高興，因?yàn)檫@家公司是潛在客戶，而且銷售會(huì)很快就要開始了。這不存在任何利益沖突，Burt和這家公司也沒有利益關(guān)系，他通過研究后給出了賣出評(píng)級(jí)，這并沒有問題。雖然發(fā)展部希望留住客戶，但Burt也沒有被內(nèi)部施壓，而是公正地給出自己的推薦。
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追問
哦哦所以B做報(bào)告的投資人和不高興的人都是一個(gè)公司的？我的理解是B在給投資人報(bào)告的時(shí)候應(yīng)該說清楚自己和這個(gè)潛在客戶公司有利益關(guān)系，但其實(shí)這個(gè)公司是他們整個(gè)公司潛在的客戶？如果B做報(bào)告的投資人不是B公司的，不需要披露給投資人這個(gè)被報(bào)告的公司是我們公司的潛在客戶嗎？
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