阮同學(xué)
2022-11-11 21:38老師好,麻煩解釋一下這道題的c d
所屬:FRM Part II > Operational Risk and Resiliency 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
姚奕助教
2022-11-15 15:32
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C說反了,恰恰PEPs是洗錢風(fēng)險最高的高危人群。
D說由銀行內(nèi)合規(guī)法律部門來承擔(dān)反洗錢具體職責(zé),這不符合監(jiān)管關(guān)于洗錢風(fēng)險管理的架構(gòu)要求。監(jiān)管不僅要求設(shè)置首席反洗錢官,并且要求按照操作風(fēng)險管理要求設(shè)置三道防線來管理。
