方同學
2018-10-26 14:57最后部分的總結(jié)少了第三點misrepresentation 剪輯有問題吧……
所屬：CFA Level I 視頻位置 相關試題
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1個回答
Bingo助教
2019-03-21 17:59
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該部分內(nèi)容要點如下：
不當陳述是指不真實的表述（Untrue Statement）、遺漏事實（Omission of a Fact）或任何會誤導他人的表述（False or Misleading），這一條準則可以概括為三大部分：第一：打印錯誤沒有及時更改；第二：胡說八道；第三：抄襲、剽竊。
本條細則主要內(nèi)容如下：
。不得故意做出任何與投資分析、建議、行動或其他專業(yè)活動有關的虛假陳述；
。不可以抄襲（Plagiarism）；
。一旦發(fā)現(xiàn)了錯誤表述，例如打印錯誤（Typographical Error），應該及時糾正，否則違規(guī)。
本條細則指引如下：
。不可以胡說八道，有以下幾點相關事項：
。衡量業(yè)績的時候，不可遺漏相關事實（Omission），展示業(yè)績的時候防止“摘櫻桃”（Cherry Picking），即不可以只展現(xiàn)表現(xiàn)良好的業(yè)績；
。如果投資對象波動率較大，存在風險，不可以向客戶保證收益；對于美國國債、大額存單（Certified of Deposit）以及某些承諾會承擔損失的（agreed to cover any losses）投資品，可以向客戶保證收益；
。不能對資質(zhì)（Qualifications）和證書（Credentials）進行不恰當?shù)谋硎?，比如一家公司不能承諾可以提供所有的服務，但可以提供服務清單；
。如果使用了第三方信息（Third-Party Information），或者有部分投資業(yè)績來自于外部基金經(jīng)理，必須向客戶披露，否則客戶會認為全部的決策都是基于當事人的研究分析；
。為了比較投資業(yè)績，當事人可以提供一個可比較的基準，但基準的選擇必須要與投資策略可比較或相一致，應該選擇一個可用的合適基準（Most Appropriate Available Benchmark）；
。對于一些結(jié)構(gòu)較為復雜的投資產(chǎn)品，可能難以選取合適的基準。此時可以用數(shù)字作為業(yè)績基準（“cash plus” basis），如回報率為15%。
。不可以抄襲。
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