郭同學(xué)
2022-11-15 16:47完全沒(méi)理解在問(wèn)什么
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1個(gè)回答
Danyi助教
2022-11-16 10:07
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同學(xué)你好，
Anna Saar是公司的合規(guī)主管，在審查客戶投資草案對(duì)于資產(chǎn)管理部門的管理協(xié)議時(shí)，她擔(dān)心公司各業(yè)務(wù)部門之間的關(guān)系沒(méi)有得到妥善披露。為了防止違反披露沖突這條，以下哪項(xiàng)最不可能在投資管理協(xié)議中解決？
A是正確的，集團(tuán)購(gòu)買股份為補(bǔ)貼員工貸款并不是客戶的利益沖突，它是一種融資機(jī)制，不干擾任何投資建議或采取投資行動(dòng)。
B使用集團(tuán)經(jīng)紀(jì)服務(wù)費(fèi)來(lái)補(bǔ)貼資產(chǎn)管理費(fèi)，是跨部門利益沖突，應(yīng)進(jìn)行披露
C資產(chǎn)經(jīng)理將支持投行公司融資交易，是跨部門利益沖突，應(yīng)進(jìn)行披露
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