楊同學
2022-11-28 20:43前面說要flat fee 不能與結果掛鉤，后面這里洪老師就說要披露寫buy寫sell什么費。應該是即使披露也不能不是flat fee吧？聽一下洪老師講的，是不是講錯了？
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2個回答
Johnny助教
2022-11-29 11:16
該回答已被題主采納
同學你好，別人出錢請分析師寫報告時，分析師只能收flat fee。分析師寫了好評就收錢，給公司寫了差評就把flat fee退回去，這個是不行的。但是分析師可以做選擇，如果他判定這家公司是糟糕的，他可以拒絕該公司的請求，不幫對方寫報告，避免獨立客觀性被影響
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追問
麻煩老師聽一下洪老師講的內(nèi)容，我的問題是，即使披露也不可以不flat fee 吧？
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追答
同學你好，洪老師說的你說的是兩回事，這里是要向客戶披露出潛在的利益沖突，比如公司因為自己寫的報告所給與的酬勞，這要告知客戶。而你說的是客戶付費讓你寫報告時只能收flat fee。至于客戶給你的fee是否要披露給雇主或者潛在客戶，考綱并沒提及。
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185****5599
2023-02-21 16:13該回答已被題主采納
A客戶的軟美元，A同意了這個軟美元直接受益于A和另外一個客戶B，然后基金經(jīng)理用給B了，違規(guī)嗎？
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回復 ：就是基金經(jīng)理用之前征得A同意了，也可直接受益于B，那能給B用嗎
