undefinable
2022-12-17 22:56L說的short term interest也錯了？那不是兩個都錯了？為什么答案是c？
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Chris Lan助教
2022-12-20 10:21
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同學(xué)您好
關(guān)于IPO股票的分配，NGM在 5月15日的交易修正方法和L同學(xué)的短期利息需求是否符合CFA協(xié)會的職業(yè)行為準(zhǔn)則？
分配錯了，就應(yīng)該修正成假設(shè)正確的分配方法的狀態(tài)。NGM錯在以市場價(jià)格把股票轉(zhuǎn)給另一個客戶。
舉個例子，比如說A和B兩個客戶，IPO的時(shí)候價(jià)格是10塊，現(xiàn)在漲到30，本來股票是要分配給B的，結(jié)果錯誤的分配給了A.
這個時(shí)候應(yīng)該恢復(fù)成正確的樣子。正確的樣子，B應(yīng)該以10塊錢的價(jià)格得到股票，現(xiàn)在股價(jià)30，他應(yīng)該有20的資本利得。而這些錯誤的配置占用了A的資金，所以應(yīng)該補(bǔ)償客戶的資金成本，由于這個錯誤是公司造成的，所以資金成本應(yīng)該由公司支出，而不是B客戶支出。這個題錯在他以市場價(jià)格30塊錢把股票轉(zhuǎn)給了B，所以B就沒有資本利得，而A獲得了20塊錢的資本利得，這種修正方法是錯的。
短期利息要補(bǔ)回給人家這是對的。所以選C。對應(yīng)原文這句話，“Short-term interest should have been credited to the Fund for use of its cash to cover the trade.
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