阿同學
2022-12-31 13:32模型報告不能帶走,自己的知識重新構造相同模型是否violate,什么時候關閉的業(yè)績需要保留,什么時候不能保留
所屬:CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關試題
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1個回答
Danyi助教
2023-01-03 10:45
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同學你好,
1.用自己的知識和經(jīng)驗技能到新公司重新構建模型是沒有問題的,不違反。
2.已經(jīng)終止的投資組合(terminated portfolio)也應該放進歷史業(yè)績中進行展示。這里一級沒有具體寫明終止多久,只是說明終止的投資組合放進歷史業(yè)績中進行展示。在三級中GIPS里面會學到通常來說至少終止五年內的。
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追問
原公司培訓習得的新知識能在新公司用嗎
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追答
可以的,知識經(jīng)驗是屬于個人的。
