王同學
2023-01-12 05:291.請問只要是收了flat-fee,并且沒有披露就是違反了independence嘛? 2. 如果收的flat-fee和研報結(jié)果沒有關(guān)系,也算是違反獨立客觀嘛?謝謝
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1個回答
Johnny助教
2023-01-12 14:19
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同學你好
1. 自稱是independent analyst但實際上是收flat fee,而且還不披露,這就是違規(guī)行為了。因為這會讓投資者誤以為你是真正完全獨立的分析師,但實際上你是收費幫別人寫研報的,不算真正的獨立
2. flat fee和研報結(jié)果無關(guān)是不違反獨立客觀性的,但如果不披露flat fee的話就違規(guī)
