王同學(xué)
2018-11-02 15:54不是說應(yīng)該剝離，要客戶自己打理么？
所屬：CFA Level I 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Bingo助教
2018-11-02 17:56
該回答已被題主采納
同學(xué)你好。Hull詢問了客戶的investment experience, risk and return objectives, and financial constraints?？蛻艟芙^回答與risk tolerance有關(guān)的信息，那么Hull根據(jù)其它已得的信息，依然可以為該客戶提供一些的投資建議。
A選項(xiàng)錯(cuò)在“only manage his portfolio to a benchmark or index”，說得太絕對了。如果僅僅投資這類低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，有可能會(huì)違背客戶的return objectives。
相比之下，B選項(xiàng)的描述更為謹(jǐn)慎，這個(gè)選項(xiàng)的用詞是“is permitted”。在客戶拒絕提供更詳細(xì)的信息時(shí)，基金經(jīng)理可以根據(jù)已有的信息提供投資建議。
0
0
0
0
