Joe
2023-01-17 18:19老師，請(qǐng)問百題這個(gè)case第2題怎么理解？
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2個(gè)回答
Johnny助教
2023-01-17 21:00
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，題目就是問這兩個(gè)政策有沒有違反利益沖突原則。第一個(gè)政策是少于200股的個(gè)人交易不需要提前報(bào)備，這個(gè)是不對(duì)的，為了防止違反交易優(yōu)先原則，個(gè)人交易是需要報(bào)備的。原版書原文是：If a member or candidate has a beneficial ownership in the account, however, the member or candidate may be subject to preclearance or reporting requirements of the employer or applicable law.
第二條說blackout period更短，這個(gè)沒問題，原版書上沒有規(guī)定blackout period必須要多長(zhǎng)。
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追問
老師，blackout period是什么意思？
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Vincent助教
2023-01-20 14:00該回答已被題主采納
你好
鎖定期，比如在investment recommendation發(fā)布前后，有幾天禁止員工交易，防止違反standard.
這個(gè)期限長(zhǎng)短協(xié)會(huì)沒有規(guī)定，由各個(gè)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自己的情況去制定。
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