Joe
2023-01-18 10:21老師,百題Fank Litman第2題認(rèn)為designate one of Twain’s senior portfolio managers as the new compliance officer違規(guī)了,但是百題Vision 2020第3題認(rèn)為Designate an existing employee as a compliance officer沒(méi)有違規(guī)。請(qǐng)問(wèn)這兩個(gè)表述有什么不同?
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1個(gè)回答
Johnny助教
2023-01-18 11:38
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同學(xué)你好,可以任命現(xiàn)有的員工來(lái)?yè)?dān)任compliance officer,但是要和投資人員以及運(yùn)營(yíng)人員相獨(dú)立,工作要直接向CEO或者board of director匯報(bào)。所以你要任命的話最好別讓投資人員或者運(yùn)營(yíng)人員兼任。
