張同學
2018-11-03 14:15這題是錯在:原雇主只允許主人公帶走supporting records,而未允許也帶走investment recommendations,所以違反是嗎？
所屬：CFA Level I 視頻位置 相關試題
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1個回答
Bingo助教
2018-11-05 15:32
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同學你好。主人公只拿到了historical return figures 以及 the supporting research reports。每份報告都會有很多其他相關數(shù)據(jù)和材料作支持，報告的展示偏于結論化。比如你想要推薦某公司的股票，在研究報告中分析這家公司近5年以來的資產負債率和利潤率等指標。但這份研報的背后還有這家公司這五年以來的財務年報作為支持性的材料。
所以如果只帶走歷史業(yè)績和研報，而沒有相關支持的數(shù)據(jù)，從業(yè)者就違反了record retention這條細則。
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