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2023-01-30 13:33事先約定超多少return就給好處違反了獨(dú)立客觀，additional compensation和conflict of interest？如果披露了且雇主書(shū)面同意了呢？還依然違反哪些？
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2個(gè)回答
Johnny助教
2023-01-30 14:00
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，如果披露了且獲得了雇主的書(shū)面同意，就不違反任何條款了。但要是沒(méi)有經(jīng)過(guò)同意就直接答應(yīng)收取，就是違規(guī)行為。
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追問(wèn)
這三個(gè)條款都是披露同意了，就都不違反了么？
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追答
同學(xué)你好，additional compensation是必須要披露并經(jīng)過(guò)雇主的書(shū)面同意后才能收取，這樣就不違規(guī)。Conflict of interest是要披露，利益沖突并不是一個(gè)請(qǐng)求，而是陳述事實(shí)，告知客戶存在利益沖突，然后讓客戶自行選擇是否要聽(tīng)取你的投資建議
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追問(wèn)
把獨(dú)立客觀呢 這種情況違反了么？還是也是披露就不違反
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追問(wèn)
那這個(gè)例子為啥違反獨(dú)立客觀了呢？不太理解
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Vincent助教
2023-02-13 17:12該回答已被題主采納
你好
這里還是違反了獨(dú)立客觀性。
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追問(wèn)
什么意思 三個(gè)條款在上述情況中披露和沒(méi)披露分別違規(guī)了么？能詳細(xì)逐條說(shuō)一下嗎？
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追答
你好
additional compensation是必須要披露并經(jīng)過(guò)雇主的書(shū)面同意后才能收取，這樣就不違規(guī)。這里既然有了同意，就不違規(guī)。
Conflict of interest是要披露，利益沖突并不是一個(gè)請(qǐng)求，而是陳述事實(shí)，告知客戶存在利益沖突，然后讓客戶自行選擇是否要聽(tīng)取你的投資建議，沒(méi)有披露就違規(guī)。披露就不為違規(guī)。
獨(dú)立客觀性更加嚴(yán)格，看的是是否傷害客戶利益，這里和雇主同不同意批不批錄沒(méi)關(guān)系，即使雇主同意，即使對(duì)客戶披露，只要沒(méi)有保持獨(dú)立客觀性，就是傷害客戶，就是違規(guī)。
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